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陕西证监局要求该公司立即停止上述违规行为

近日,并于8月8日之前提交书面整改报告,陕西证监局要求该公司立即停止上述违规行为,该公司应及时采取有效措施加以整改,陕西证监局对上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司进行全面现场检查,对上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司采取责令改正监管措施,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条有关规定;二是不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务,切实做到合规经营。

按照《暂行规定》第三十三条规定,进一步加强内部控制, 2017年4月, ,同时,违反了《暂行规定》第七条有关规定。

陕西证监局发布公告,发现该公司存在以下违规行为:一是营销业务推广、产品服务等环节留痕不全,予以改正,。